Tesla-Aktien fallen, nachdem die SEC behauptet, Musk habe die Investoren belogen

Die Security and Exchange Commission hat mit Elon Musk eine Einigung erzielt. Er wird eine Geldstrafe von 20 Millionen US-Dollar zahlen und als Vorstandsvorsitzender von Tesla zurücktreten. (Jhaan Elker/Washington Post)

Tesla-Aktien fielen am Freitagmorgen um mehr als 12 Prozent, nachdem die Securities and Exchange Commission angekündigt hatte, den Vorstandsvorsitzenden des Unternehmens, Elon Musk, zu verklagen.

Die SEC versucht, ihm die Führung eines börsennotierten Unternehmens zu verbieten, und sagt, er habe die Investoren angelogen, als er auf Twitter behauptete, er habe die Finanzierung gesichert, um den Autohersteller privat zu machen.

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Die Klage könnte für Musk verheerend sein, einen der prominentesten Technologie-Visionäre des Landes und eine freche Ikone des Unternehmertums, die Tesla zu einem der wertvollsten Autounternehmen Amerikas gemacht hat. Es könnte auch eine finanzielle Gefahr für den Autohersteller sowie für Musks andere Geschäftsinteressen an Raumfahrt, künstlicher Intelligenz und Hyperschallzügen bedeuten.

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Von allen prominenten Chefs, die aus dem Silicon Valley hervorgegangen sind, wurde Musk von einer Technologiekultur, die stolz auf regelbrechende und riskante Unternehmungen ist, am meisten verehrt. Aber er war auch eine polarisierende Kraft, die seinen Status als abtrünniger Manager zur Schau stellte und keine Skrupel hatte, Feinde anzugreifen oder beiläufig Marihuana in einem viralen Video zu rauchen, selbst als die SEC ihre Untersuchung intensivierte.

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Musk sagte in einer Erklärung am Donnerstag: „Diese ungerechtfertigte Maßnahme der SEC macht mich zutiefst traurig und enttäuscht. Ich habe immer im besten Interesse der Wahrheit, Transparenz und der Anleger gehandelt. Integrität ist der wichtigste Wert in meinem Leben und die Fakten werden zeigen, dass ich dies in keiner Weise kompromittiert habe.“



Tesla und sein Vorstand gaben am späten Donnerstag eine gemeinsame Erklärung heraus, in der sie sagten, sie seien „vollständig von Elon, seiner Integrität und seiner Führung des Unternehmens überzeugt, das zum erfolgreichsten US-Autokonzern seit über einem Jahrhundert geführt hat“.

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Die Aktie des Unternehmens, das noch nie einen Jahresgewinn erzielt hat, brach im nachbörslichen Handel um mehr als 13 Prozent ein.

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Die Schnelligkeit der Untersuchung der SEC überraschte Analysten und ehemalige SEC-Beamte. Untersuchungen wie diese dauern in der Regel Jahre, nicht Monate, insbesondere in hochkarätigen Fällen, sagte Jordan Thomas, Partner bei Labaton Sucharow und ehemaliger Anwalt des Justizministeriums. 'Die Geschwindigkeit, mit der dieser Fall vorgebracht wurde, spiegelt auch eine aggressivere Durchsetzungsabteilung der SEC und ihr hohes Maß an Vertrauen in den Fall wider.'

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Thomas sagte, die Konsequenzen für Tesla und Musk wären schwerwiegend, wenn die SEC sich durchsetzte. „Es gibt keinen Mittelweg, wenn die Position der SEC darin besteht, dass er von der Branche ausgeschlossen wird“, fügte er hinzu. „Die überwiegende Mehrheit der Angeklagten einigt sich vor der Einreichung mit der SEC. Ich bin sehr überrascht, dass sie keine gemeinsame Basis finden konnten.“

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Musk, 47, ist Teslas Chairman, Chief Executive und größter Aktionär mit einem Anteil von rund 20 Prozent am Unternehmen. Er überwacht praktisch die gesamte Entwicklung, Konstruktion und Konstruktion des Unternehmens. Er verfügt auch über ein riesiges Publikum auf Twitter, wo er mehr als 22 Millionen Follower hat.

Musk verblüffte am 7. August die globalen Finanzmärkte, als er Tweets veröffentlichte, in denen er sagte, er habe die „Finanzierung gesichert“, um seinen Autohersteller privat zu machen. Aber die US-Wertpapieraufsichtsbehörden sagen, seine Aussage sei irreführend, weil der Deal noch in den Kinderschuhen steckte.

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„Die falschen und irreführenden öffentlichen Äußerungen und Unterlassungen von Musk verursachten erhebliche Verwirrung und Störungen auf dem Markt für Tesla-Aktien und daraus resultierenden Schaden für die Anleger“, schrieben die Aufsichtsbehörden in einer beim Bundesgericht in Manhattan eingereichten Beschwerde.

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Musk hatte gesagt, der Take-Private-Deal sei so gut wie garantiert und twitterte, dass der 'der einzige Grund, warum dies nicht sicher ist, darin besteht, dass es von einer Aktionärsabstimmung abhängig ist'. Seine Tweets ließen die Aktie des Autoherstellers aus dem Silicon Valley um fast 11 Prozent in die Höhe schnellen, obwohl Investoren, Analysten und Unternehmensvertreter später sagten, dass sie von Musks Ankündigung überrumpelt wurden.

Nach 17 Tagen gab Musk bekannt, dass er den Deal nicht weiterverfolgen werde, was dazu führte, dass die Aktie angesichts der wachsenden Skepsis gegenüber den langfristigen Aussichten des Unternehmens abstürzte. Die Aktie des Unternehmens ist seit ihrem Höchststand im vergangenen Monat um rund 20 Prozent gefallen.

Die SEC versucht, Musk zu verbieten, als leitender Angestellter oder Direktor einer Aktiengesellschaft zu handeln, sowie zivilrechtliche Sanktionen zu verhängen. Wenn die SEC ihren Fall gewinnt, könnte Musk möglicherweise Chef seiner anderen Geschäftsinteressen, SpaceX und der Boring Company, bleiben, da es sich um Privatunternehmen handelt. Aber ein SEC-Prozess und der Rufschaden von Musk könnten diese Firmen ablenken oder Finanziers davon abhalten, in ein Unternehmen zu investieren, das mit komplexen Aussichten auf einen Börsengang konfrontiert wäre.

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Die Rechtsbeschwerde der SEC zeigt eine Zeit des Chaos nach Musks Überraschungs-Tweets. Ungefähr 12 Minuten nach Musks Tweet „Finanzierung gesichert“ schickte Teslas Leiter für Investor Relations eine SMS an Musks Stabschef und fragte: „War dieser Text legitim?“

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Ungefähr 35 Minuten nach dem Tweet schickte Teslas Finanzchef Deepak Ahuja eine SMS an Musk und fragte, ob er wolle, dass Führungskräfte „einen Blogpost mit Mitarbeiter-E-Mails verfassen“, um die marktbewegenden Nachrichten anzukündigen. „Ja, das wäre toll“, antwortete Musk.

In der Klage wird Musk auch zitiert, warum er sich für 420 US-Dollar als Preis entschieden habe, zu dem das Unternehmen die Aktien der Anleger zurückkaufen würde. 'Musk gab an, dass er kürzlich von der Bedeutung der Zahl in der Marihuana-Kultur erfahren hatte und dachte, seine Freundin würde es lustig finden, was zugegebenermaßen kein guter Grund ist, einen Preis zu wählen', heißt es in der Beschwerde.

Das Justizministerium untersucht die Aussagen von Musk separat, um festzustellen, ob sie Investoren in die Irre führen sollten, so eine mit der Untersuchung vertraute Person. Ein Tesla-Sprecher sagte Anfang dieses Monats, dass Ermittler des DOJ letzten Monat Dokumente angefordert hätten und dass das Unternehmen dem nachgekommen sei.

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Das Unternehmen sieht sich auch mehreren Aktionärsklagen wegen Musks Behauptungen wegen Betrugs oder Marktmanipulation sowie Whistleblower-Beschwerden gegenüber, wonach Musk Investoren über die Produktion des Unternehmens angelogen habe.

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Die SEC-Untersuchung ist wahrscheinlich noch lange nicht abgeschlossen, sagten Rechtsexperten. Musk könnte nicht nur mit einer strafrechtlichen Anklage konfrontiert werden, sondern die SEC könnte ihre Beschwerde auch um Tesla und seinen Vorstand ergänzen, sagten Experten.

„Das ist ein sehr starkes Argument, und es ist ein klares und klares Argument für Betrug“, sagte Teresa Goody, eine ehemalige SEC-Beamtin, die jetzt Unternehmen im Wertpapierrecht und Corporate Governance berät.

Um eine solche strafrechtliche Anklage zu erheben, müssten die Staatsanwälte beweisen, dass Musk vorsätzlich gegen das Wertpapiergesetz verstoßen habe, sagte sie. Die SEC-Beschwerde könnte als Grundlage für eine strafrechtliche Anklage verwendet werden und könnte „diesen Willenstest bestehen“, sagte sie.

Die SEC-Aktion ist ein weiterer Albtraum für Tesla, das monatelange Produktionsprobleme und einen Exodus von Top-Führungskräften überstanden hat, da es mit Schulden in Höhe von mehr als 10 Milliarden US-Dollar konfrontiert ist.

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Der Rechtsstreit könnte auch den Druck auf Teslas Vorstand erhöhen, eine neue Führung im Unternehmen zu installieren oder einen Nachfolgeplan für die Zeit nach Musk aufzustellen.

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„Dies ist die größte Herausforderung, der sich sowohl Elon Musk als auch Tesla bisher gestellt haben. Und das nach einem Jahrzehnt oder länger sehr ernster Herausforderungen“, sagte Karl Brauer, leitender Herausgeber von Kelley Blue Book. „Das bedeutet nicht, dass sie nicht zurückkommen können. Die Rede ist von einem Gerichtsverfahren mit schwerwiegenden Folgen. Es sind alles schlechte Nachrichten; Die Frage ist nur, wie schlimm.“

Aber im Silicon Valley, wo das Auffinden von Schlupflöchern in bestehenden Vorschriften oft bewundert wird, sagten einige Musk-Fans und Tesla-Investoren, sie seien bereit, am hartnäckigen Chef festzuhalten – oder waren hin und hergerissen, wie sie reagieren sollten.

„Es ist ein Albtraum, sich damit auseinandersetzen zu müssen“, sagte Ross Gerber, ein Tesla-Investor und Chef des Vermögensverwaltungsfonds Gerber Kawasaki. „Elon hat dieses Thema selbst erstellt. Man kann den Fehler, den er gemacht hat, nicht minimieren. Und er hat vielen Leuten viel Stress bereitet, mich eingeschlossen, das hätte nicht wirklich passieren müssen.“

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Kawasaki sagte jedoch, er glaube, dass die SEC einen „Schwachfall“ habe und dass die Aktionäre und nicht die Aufsichtsbehörden entscheiden sollten, wer das Unternehmen führt. „Man könnte argumentieren, dass er in einem Bewusstseinsstrom twitterte, dass seine Enthüllung schlecht, zum ungünstigen Zeitpunkt und schlecht durchdacht war. . . . Diese Monate des Stresses haben Elon an seine Grenzen gebracht und er hat Fehler gemacht.“

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Die Probleme kommen auch zu einem kritischen Zeitpunkt für SpaceX, das damit beauftragt wird, die Astronauten der NASA zur Internationalen Raumstation ISS zu fliegen, und zwar bereits im nächsten April. Die NASA hat dem Unternehmen und seinem unberechenbaren Chief Executive durch seine Höhen und Tiefen, zu denen auch zwei Raketenexplosionen gehörten, standhaft gestanden.

Die Mitarbeiter der Raketenfirma halten den Kopf gesenkt, versuchen, sich auf ihre Arbeit zu konzentrieren und das Verhalten des Chefs in Schach zu halten. Manche sehen ihn als 'einen verrückten Onkel', dessen Possen sie zu ignorieren versuchen, sagte eine mit dem Unternehmen vertraute Person.

Diejenigen, die an der Produktionslinie des Unternehmens arbeiten, 'verdrängen es', sagte die Person, die unter der Bedingung der Anonymität sprach, offen über Musks Verhalten und die Auswirkungen auf das Unternehmen zu sprechen. 'Zumindest öffentlich geben sie es nicht zu.'

Christian Davenport und Elizabeth Dwoskin haben zu diesem Bericht beigetragen.

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